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涉一马案 瑞信大华银行被新加坡罚款

涉及一马案的瑞士信贷和大华银行,因违反新加坡反洗黑钱规定,被新加坡金管局罚款。-M中文网制图-涉及一马案的瑞士信贷和大华银行,因违反新加坡反洗黑钱规定,被新加坡金管局罚款。-M中文网制图-(新加坡30日讯)瑞士信贷(Credit Suisse)和新加坡大华银行(United Overseas Bank,UOB),因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB,简称一马公司)案,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡央行罚款70万新元(约216万令吉)和90万新元(约278万令吉)。

外电报导,新加坡金融管理局周二上午发表声明,宣布已完成为期两年对涉及一马事件银行的调查。

调查发现,瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定,监控不力,包括在对客户进行尽责调查时有疏漏,对客户的交易和活动审查不够。

不过,金管局并未发现两家银行出现“普遍的管控缺失”。

同时,金管局指令两家银行委任独立方,评估并确定已有效采取补救措施,也指令两家银行的管理层,对犯错的员工相应采取纪律措施。

另据新加坡《联合早报》报导,如之前所宣布的,金管局也判处2名涉及一马事件的银行家,终身禁止从事银行业,他们是瑞士安勤私人银行(Falcon Private Bank)前新加坡分行经理斯图尔森埃格(Jens Fred Sturzenegger)、瑞意银行前私人银行员工易有志;而瑞意银行前私人银行员工谢尤凤(Yvonne Seah Yew Foong,译音)也被禁止执业15年。这3人之前已被定罪。

金管局也将向另外3人发出禁令。他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力(Kevin Scully)和前研究主管李志伟。

在洪伟庆的介绍下,NRA资本为沙地石油国际公司(PetroSaudi)的子公司PetroSaudi Oil Services(简称PSOS)提供估值服务。沙地石油国际是涉及一马事件的一家公司。

洪伟庆向李志伟贿赂3000新元(约9256令吉),要后者加快准备估值报告。调查发现,李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理,没有确保分析师尽职。

加强反洗黑钱监控

金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出6年禁令,向凯文史各力发出3年禁令。

金管局局长孟文能(Ravi Menon)说:“为期两年的一马事件调查给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控,并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。金融机构提升了对风险的意识,加强了反洗黑钱的监控。比起一马事件资金流动频频出现滥用现象时,我们的金融行业如今情况好多了。随着我国金融中心的规模和互联性不断扩张,保持它的洁净的代价是高度的警惕。”

另一方面,瑞信和大华银行当天早上也发表声明,表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。

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